序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

1

决策

阶段

项目建议书、

可行性研究报告

项目立项决策

1、盲目决策，存在“政绩工程”和“形象工程”风险

2、建设项目与校园整体规划不符

3、项目决策未经集体决策

低

1、根据学院发展规划编制校园建设规划，必要时进行专家论证会；

2、校园建设规划、申报立项等严格执行学院“三重一大”制度，由党委会研究确定。

可行性研究报告

1、项目建设用地或规划条件未通过审査

2、可研报告确定建设或投资规模超项目建议书批复规模10%时，未经学院集体决策同意

低

1、建立项目建议书、可研报告的咨询和审查制度，科学论证，民主决策；

2、督促承担单位健全质量保证体系，并跟踪检查。

选择承担单位

1、采取不正当手段，选择有利益（利害）关系的单位编制项目建议书、可行性研究报告和环境、水务等专业评估报告

2、项目建议书、可研报告和专业评估文件的编制机构不具备相应资质

中

1、坚持实事求是和公开、公平、公正的原则，严格审查编制单位的资质、业绩和信用；

2、严控经费使用，不得突破国家规定的行业收费标准。

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

2

勘察

设计

阶段

单位

选择

确定勘察、设计单位

1、选择不符合条件的勘察设计单位；

2、有意分解、缩小工程规模规避招标，直接签订勘察、设计合同。

高

1、严格执行国家勘察设计管理规定方面的法律法规；

2、严格执行国家招投标方面的法律法规；

3、校园网信息公开，接受监督；

4、实行单位确定和管理的终身责任追究制度。

工程

勘察

设计

编制勘察任务书

勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围

低

1、按规定编写审核勘察任务书；

2、设置审核环节, 严格执行学院“三重一大”制度。

勘察招标

1、勘察单位资质不符合

2、选择有利益关系的潜在投标人参与竞标

中

1、严格执行国家招标投标法方面等法律法规和行业资质管理规定；

2、严格审查资质文件；

3、基建人员签署廉政责任书，禁止推荐队伍。

编制设计任务书

1、设计任务书编制不全面

2、设计任务书编制与可研批复规模和标准差异过大

低

1、严格执行可研批复程序；

2、设置审核环节, 严格执行学院“三重一大”制度。

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

2

勘察

设计

阶段

工程

勘察

设计

设计招标

1、资质不符合要求

2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同

3.选择有利益关系的潜在投标人参与竟标

高

1、严格执行国家招标投标法方面的法律法规和行业资质管理规定；

2、严格审查资质文件；

3、基建人员签署廉政责任书，禁止推荐队伍。

初步设计

施工图设计

1、对设计图纸审查把关不严

2、设计预算超概算，概算超估算

3、授意选用有利益关系厂家的设备和材料

4、不按合同约定支付设计费

低

1、按照国家规定实行初步设计和施工图设计专家审査制度；

2、严格按合同进行设计费用管理

3、基建人员签署廉政责任书，禁止推荐供应商

施工图审查

1、施工图审单位资质不符合要求

2、未通过消防、人防等专项审查

低

1、严格执行相关国家管理规定

2、严格审查资质文件

3

建设

准备

阶段

项目

报建

办理规划许可证

1.不按要求办理报建手续

2.违规获得规划许可证

低

严格依规办理各项报建手续

办理施工许可证

1.不按要求办理施工许可证

2.违规获得施工许可证

低

招标

投标

履行招标工作有关手续

1、应招而不招标，或拆分项目规避招标

2、未经批准而采取邀请招标或不招标

3、虚假招标

高

1、严格执行国家招标投标法方面的法律法规和行业资质管理规定

2、实行所有工程项目摈弃邀请招标，一律采取市场公开招标

3、委托有资质、信用好的招标代理机构，按照法定程序实施

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

3

建设

准备

阶段

招标

投标

编制招标文件和资格预审文件

1、违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人

2、应履行资格预审文件和招标文件备案程序而未履行

3、在资格预审文件和招标文件中，针对特定单位提高或降低资格条件和评价指标；对潜在投标人实行歧视待遇

中

1、资格预审文件和招标文件的编写以北京市建委的标准文本为范本，特殊条款需经集体讨论决定

2、建立健全资格预审文件、招标文件审核机制，科学论证，民主决策，实行“三重一大”制度

3、严格执行规定，实行资格预审文件和招标文件备案机制

发布招标公告

1.应当发布公告而未发布

2.未按规定发布招标公告

中

1、严格执行国家招标投标法方面的法律法规和行业管理规定

2、所有工程项目均采取市场公开招标或政府采购的方式

3、仅通过北京市建委平台、中央政府采购平台等国家级招标平台发布招标信息并进行招投标工作

4.、校园网信息公开

发售招标文件

透露通过资格预审及购买招标文件的单位信息

低

1、落实招标保密机制

2、按照北京市建委要求，逐步实现网上招标

招标答疑

对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人

低

招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件接受人

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

3

建设

准备

阶段

招标

投标

编制招标控制价

控制价设置不合理

高

1、实行控制价审计

2、科学论证，民主决策，实行“三重一大”制度

开标

1、未检查标书密封情况

2、未按法定标准开标

低

1、按照规范开标操作程序

2、实行2人现场开标制度

评标

1、围标、串标

2、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标

3、泄露有关评审过程

高

1、要求招标代理只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率

2、封闭评标，对评标过程录音、录像

3、规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导

4、评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭

5、做好评审过程的保密工作，严禁私自记录

公示

1、未按规定公示评标结果

2、不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调査

中

1、严格执行公示规定时间

2、有投诉举报的，将及时上报纪检监察部门，并进行联合调査

发中标通知书

1、未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人

2、招标人未按相关规定发出中标通知书

中

1、严格执行国家招标投标法方面的法律法规和行业管理规定

2、在法定时限内办理中标通知书备案

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

3

建设

准备

阶段

合同

管理

合同起草

1、起草合同无依据

2、合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险

3、合同内容与现行国家规定存在明显冲突

4、设置显失公平的条款

高

1、以北京市建委发布的建筑工程合同范本为依据

2、对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确

3、相关核心条款由项目管理、造价审计等专业人员共同参与；

4、科学论证，民主决策，实行“三重一大”制度

合同审核

1、合同审核流于形式

2、发现问题不及时指出

中

1、严格执行合同审核程序，及时进行合同备案

2、实现专业人员合同审核

合同签订

不及时签订合同

低

设定合同签订时限

合同备案

1、不及时备案

2、备案不完整

低

严格执行合同备案程序

4

项目

施工

阶段

材料

采购

自行采购材料

1、违反合同，接受供应商以次充好的材料

2、利用权力插手材料、设备采购，谋求不正当利益

3、材料把关不严，将不好的材料用于工程中

高

1、严禁学院基建人员推荐材料、设备供应商

2、建章立制，规范基建从业人员行为

3、除公开招标和政府采购的重要设备、材料外，其余重要设备、材料，均需经项目管理、监理、造价各方共同考察、论证后决定

4、加强随机抽检率

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

4

项目

施工

阶段

分包

管理

直接插手

分包工程

1、直接指定或强行推荐有利害（利益）关系的单位分包工程

2、默许、从容施工单位违法分包、违规转包等行为

3、强行将工程分割后，指定特定人员或单位实施

高

1、建章立制，严格规范基建工作人员行为

2、实行严格的廉政工作制度，签署廉政工作责任书，严禁工作人员插手工程，谋取利益

3、联合市、区建委主管部门组织分包管理专项检查

4、高度重视此类问题的信访工作

质量

控制

工程质量跟踪

1、未进行施工交底，或流于形式

2、工程质量监督不到位

3、分包单位资质审核不严

4、对材料进场验收程序把关不严

5、对检验程序审核不严

6、授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商

7、明示或暗示设计施工单位违反强制性标准

8、对发现的问题不及时处理

高

1、形成交底会议纪要，签字备案制度

2、严格督促监理、项目管理和施工单位履行职责

3、督促并严格执行材料进场验收制度和工序“三检”制度

4、签订廉政责任书，严格规范管理人员行为

5、建立建筑工程质量终身负责制

6、严格执行日常巡视管理制度，同时加强随机、突击检查力度

质量管理体系运行状况跟踪检查

1、管理人员不到位

2、未督促执行质量管理体系

中

明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度

隐蔽工程/分部工程验收

1、不及时参与验收

2、授意对不合格工程通过验收

3、明示或暗示改动编造实测数据

中

1、建立全过程跟踪审计制度

2、保存检查影像、文字等原始资料

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

4

项目

施工

阶段

安全

管理

安全检查

1、未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检査

2、对项目安全不监督检查或检查时降低标准

3、在安全检査过程中故意刁难

高

1、检查组由多人、多专业组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案

2、督促施工企业完善保险制度

3、督促施工企业定期进行安全知识讲座

4.落实定期安全检査措施

通报检查情况

1、故意隐瞒检査中发现的安全隐患

2、未及时督促施工单位消除安全隐患

高

1、及时公布检査结果

2、对整改结果进行复查并备案

复查

1、复检流于形式

2、对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

中

完善复检工作程序

竣工安全生产评估报告

未督促监理按时完成竣工安全评估报告

低

明确提交报告时限

工期

控制

开工报告审批

1、开工报告未及时审批

2、不具备条件擅自批准开工

低

严格按施工管理程序执行，及时办理开工报告

开工进度计划审核

1、未审核进度计划

2、批准不合理的进度计划

低

严格按施工组织设计对进度计划进行审核

开工计划落实

未定期检查进度计划的执行情况

低

建立进度计划检査制度并落实

工期签证办理

随意办理工期签证

低

做好影响工期因素的记录

竣工报告审核

接受资料不齐备的竣工报告

低

应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

4

项目

施工

阶段

变更

控制

变更申请

1、擅自改变项目规模、内容、标准

2、串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益

3、默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益

高

1、严格按照设计图纸施工；

2、严格变更申请要求和程序

3、严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更；

4、在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款

变更审批

1、不按程序和权限审批变更

2、在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实

3、不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费

高

1、建立健全变更审批会签制度，层次审批，集体研究，科学决策，实行“三重一大”制度

2、严格按变更审签程序执行

3、加强现场监督管理，杜绝未批准先实施的行为

索赔

管理

对索赔的审核

1、对索赔理由不符合条件的，或超过合同索赔时限的，仍进行赔付

2、对施工单位虚报索赔工程量把关不严，索赔费用审核虚高

3、有意为施工单位创造索赔条件

4、“反索赔”意识不强，放弃对施工单位的正当索赔

高

1、执行严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审

2、对索赔事件现场实行多方认定制度，采用拍照、摄像等影像资料保存

3、索赔金额须由建设单位、设计单位、监理单位、项目管理单位和跟踪审计单位共同确认

4、严格按照合同时限进行索赔受理

资金

管理

年度投资计划编制

未及时编制或据实编制投资计划

中

按实际需求编制投资计划

支付申请

授意施工、监理单位超进度申请进度款

中

1、建立工程造价跟踪审计制度

2、严格按合同约定和工程进度进行申请

序号

阶段

环节

风险点

风险表现形式

风险

等级

防控措施

4

项目

施工

阶段

资金

管理

支付审批

1、未按合同或形象进度审核支付申请

2、批准手续不完备的支付申请

3、有意拖延审批时间

4、审核不严谨，未核减应减项目，造成资金超付

高

1、严格资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序

2、对建设项目实行全过程跟踪审计

5

竣工

验收

阶段

竣工

验收

验收申请

1、接受不具备验收条件的申请

2、有意拖延具备验收条件的申请

低

督促监理、项目管理等严格管理过程，实行逐级监督机制

资料审查

不严格要求监理单位审查竣工资料

低

严格按照国家《建筑工程质量管理条例》等法律法规审查竣工资料

竣工验收

1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准

2、个人操纵、组织对不合格工程进行验收

3、以违规手段获取竣工备案文件

低

1、严格执行国家建筑工程验收程序，全程记录并备案

2、邀请各方责任主体共同参加

3、全面检查实体质量

4、各方责任主体发表验收意见

决算

审计

工程结算编制

1、未及时督促施工企业编制工程结算

2、未严格审核结算资料的完整性和真实性

低

由专业人员组成，建立内控复核制度

工程结算审计

1、未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构

2、未及时完成审计工作

3、对审计过程监管不到位，导致“串审”

4、未按合同约定严格审核结算造价

低

1、按照国家规定，通过市场招标或政府采购的形式，确定审计机构

2、强化审计监督全过程